一、确认客户交易经历能否够两年
1、客户能够通过中国结算的网站对本人证券账户的初次股票交易日期停止参考性查询，查询体例见中国结算网站的查询指南。
2、营业部在受理小我客户申请时应领会其交易经历。营业部柜员在受理客户申请时应通过集中柜台系统查询申请客户初次交易日期;营业部客户司理可通过网上、手机登岸客户司理办理平台查询初次交易日期。
3、交易经历确认尺度：以客户本人名下沪、深市场A、B股证券账户中任一个账户首笔交易时间到申请日能否有两年为准。
4、关于新开户客户，如通过柜台系统和客户司理办理平台查询不到客户的首笔交易时间，或对查询成果有异议的客户，营业部还能够通过新意系统查询。
二、交易权限的开通
1、交易经历在两年以上的客户权限开通为营业部受理后的2个交易日;交易经历在两年以下的客户权限开通为营业部受理后的5个交易日。
2、营业部在完成风险提醒书签订的全数流程后，由柜台人员登录集中交易柜台为客户开通交易权限。
三、营业部现场风险提醒书签订
1、关于交易经历两年以上（含两年）的客户，营业部应指点客户填写《创业板市场投资风险提醒书（2年及以上）》，营业部应当摆设工做人员、客户司理等做为经办人、见证客户签订过程，并对客户抄录申明内容停止需要的查对。
2、要求所有申请开通创业板交易的小我客户本人或持公证委托书的代办署理人到营业部现场签订风险提醒书及出格申明。营业部应当摆设工做人员、客户司理等做为经办人，见证客户签订过程，并对客户抄录申明内容停止需要的查对。经办人须对客户签订的实在性、准确性负责。
3、小我客户申请须供给的证件：本人身份证、深圳A股证券账户卡;
如代办署理人打点还需供给代办署理人身份证和公证委托书。
4、关于交易经历不敷两年的客户，营业部应当摆设专门人员讲解风险提醒书内容，提醒客户审慎考虑能否申请开通创业板交易。
客户仍对峙间接参与创业板交易的，营业部应严酷要求其在营业部现场签订《创业板市场投资风险提醒书（2年以下）》和出格声明，同时营业部总司理应当对相关工做停止确认并在创业板市场投资风险提醒书（2年以下）》上签字或签章。
四、客户风险接受才能测评
1、要求客户实在、完好地填写小我信息，对明显供给虚假信息或供给信息不完好的客户，应该提醒其予以纠正。
对不共同恰当性办理的客户，经劝导无效后，营业部能够回绝为其开通创业板市场交易。
2、关于测评成果为40分以下的保本型和守旧型客户，应向其加强市场风险提醒，劝导其审慎考虑能否申请开通创业板交易。
3、对申请开通创业板交易权限的小我客户停止《客户风险接受才能测评》。
未完成客户风险接受才能测评的客户，将无法开通创业板交易权限。小我客户能够通过营业场合现场或网上承受风险接受才能测评。