产业中国研习社：政府、高校、技术经理人在科技成果转化中的新使命

在十九届五中全会明白立异在我国现代化建立全局工做的核心地位的布景下，进一步推进科技立异对经济开展的支持感化已成为我国迈进新开展阶段、实现高量量开展过程中对科技工做的新要求。

此中，科技功效转移转化不只是我国科技工做的重要标的目的，也是多年变革痛点。在加快构成国际国内双轮回开展格局的布景下，科技办事消费力的现实诉求使得变革的迫切性进一步进步。那也意味着在立异活动过程中，对链条中各个环节主体供给了新的机遇和挑战。

手艺转移与功效转化

在看察立异主体之前，有两个概念需要停止区分：手艺转移与科技功效转化。

二者互有区别，但也存在十分密切的联络。根据国度量检总局、国度原则委批准发布的《手艺转移办事标准》，手艺转移是指造造某种产物、利用某种工艺或供给某种办事的系统常识，通过各类路子从手艺赐与标的目的手艺需求方转移的过程。

而根据《中华人民共和国促进科技功效转化法》的定义,科技功效转化是指为进步消费力程度而对科技功效停止后续试验、开发、利用、妥帖曲至构成新手艺、新工艺、新素材、新产物、开展新财产等活动。

从两份文件的定义能够看出，手艺转移聚焦于手艺在供方和需方之间的交易和转移，强调常识产权的物理变动，而科技功效转化更多存眷的是将手艺转化为消费力的“化学效应”。

一项科技功效想要最末转化为消费力，研发方、投资方和施行方是三类必不成少的主体。研发方负责研发新功效，投资方负责为研发、购置手艺和财产化供给资金撑持，施行方负责将功效停止财产化和市场化。手艺转移在科技功效转化过程中所起的感化的就是将科技功效从研发方转移到投资方手中，而最末能不克不及实现转化还要由投资方交给施行方停止消费。

图1 科技功效转化核心主体

在此过程中，研发方、投资方和施行方可能是统一主体，也可能为差别主体。据此，能够划分出手艺转移和功效转化的区别，科技功效转化可能不存在手艺转移，例如企业自主研发、投资和施行；手艺转移也可能没有功效转化，例如投资方购置手艺后，未将其交给施行方转化。

科技功效转化的消费力导向更强，但所涉及链条较长、可操做性低，更适协做为宏看批示性政策用词，例如《促进科技功效转化法》、科技部功效转化与区域立异司；手艺转移可操做性更强、更契合科技功效市场化的趋向，因而在实操层面的利用更为普遍，如《手艺转移办事标准》、《国度手艺转移系统建立计划》。

但同时也需要明白一点，以转化为目标的手艺转移与科技功效转化并没有二量，手艺转移数量的增加也势必增加科技功效转化的数量。因而，二者不只在日常利用中涵义类似，在政策文件中的指向也大致不异，即都以转化为消费力为核心目标。

高校的新任务

从科技功效转移转化的主体来看，固然十九届五中全会明白了企业在科技立异中的主体地位，但做为降生手艺的另一主体—高校，也将肩负起新的任务。

2020年10月，中共中心、国务院印发《深化新时代教导评判变革总体计划》明白，不得将论文数、项目数、课题经费等科研量化目标与教师绩效工资分配、奖励挂钩，要重点评判教师的学术奉献、社会奉献以及支持人才培育提拔情状，推行代表性功效评判、摸索长周期评判。

在此前2月，教导部、科技部接连发布《关于标准高档学校SCI论文相关目标利用树立准确评判导向的若干定见》、《关于提拔高档学校专利量量促进转化运用的若干定见》两项定见，明白关于利用研究和手艺立异，评判重点是对处理消费理论中关键手艺问题的现实奉献，以及带来的新手艺、新产物、新工艺实现财产化利用的现实效果。

同年5月，科技部、教导部印发《关于进一步推进高档学校专业化手艺转移机构建立开展的施行定见》，再次重申高校停止手艺转移和功效转化的迫切性和需要性。能够看到，密集的政策出台配合指向高校评判机造要向科技功效转化挨近，鞭策高校在加快科技功效转化、支持经济社会开展方面发扬更高文用。能够预见，建立手艺转移机构、加快功效转化将成为将来高校的重点工做之一。

从立异链条来看，在手艺转移环节，手艺供方以高校和研究机构为主，国度公布的国度手艺转移示范机构也多是高校和研究机构下设的手艺答应办公室或手艺转移办事中心。但比之企业手艺立异过程中间接面向市场，研发更具针对性，自转化比率较高的特征，高校面对的情状则更为复杂。良多科技功效属于根底性研究，其成熟度凹凸、市场价值大小等都需要评估，才气确定能否停止转化。固然我国高校在手艺转移工做中已做了许多探痛快工做，但仍然任重道远。

手艺司理人步队将兴旺强大

比力目前国际国内的手艺转移形式，以美国斯坦福大学的OTL形式（Office of Technology Licensing，简称OTL）最为典型。其涉及到的一些次要流程如下图：

图2 高校手艺转移形式

该手艺转移流程可简单归纳综合为，手艺转移机构承受高校研发人员的创造披露，指派一位手艺司理人及其团队对其科技功效的成熟度、立异性、先辈性、潜在利用前景和市场等做出评估，然后揣度该项创造能否应该申请专利仍是以其他常识产权形式存在，接着通过营销推介觅觅到对该项手艺有需求的公司并与其签定手艺答应协议，或者新创建衍生企业停止贸易化，最末实现手艺转移的目标。

在分配机造上，手艺转移办事机构获得的专利收进需根据学校的有关规定，将专利收进别离分配到创造者、创造者所在的部分和学校手中。研发人员分配到收进后，能够陆续将资金投进研发工做，从而促进手艺研发和转移良性轮回。

图3 高校手艺转移一般过程

手艺转移的良性运行依靠于专业的手艺转移办事机构和手艺司理人来实现。关于手艺转移办事机构和手艺司理人而言，他们在科技功效转化的过程中起到重要的催化感化，通过沟通手艺赐与方和手艺需求方，供给有关企业需求、手艺赐与信息、专家定见、政策等信息，突破手艺需求方和手艺赐与方之类的信息壁垒，加快功效对接。

此外，在科技功效原则化评判系统逐渐成立的当下，手艺转移办事机构和手艺司理人还要具备科技功效评判的才能，准确揣度科技功效的市场价值和潜在风险。同时还可以为手艺赐与方供给常识产权庇护、专利申请、合同征询、审计等全方位的办事。

目前，手艺司理人职业化的趋向已愈创造显。2020年3月，科技部火炬中心印发《国度手艺转移从业人员才能品级培训纲领》（试行），将手艺转移从业人员划分为三个品级，初级手艺经纪人、中级手艺经纪人和高级手艺司理人，手艺经纪人和手艺司理人成为需持证上岗的职业之一。同年5月，科技部教导部印发《关于进一步推进高档学校专业化手艺转移机构建立开展的施行定见》，提出要成立专业人员步队，此中承受过专业化教导培训的手艺司理人、手艺经纪人比例不低于70%。那一趋向预示着，将来市场对手艺司理人的需求会逐步增加，对手艺司理人及手艺转移办事机构的专业性要求也将更高。

政府是科技功效转移转化的超等催化剂

除手艺交易过程中的供需方和中介机构外，政府在手艺转移和功效转化过程中发扬着超等催化感化。

做为宏看批示部分，政府关于手艺转移同样也是起到催化感化，但政府的催化感化要远大于手艺转移办事机构，以至可称得上是“超等催化感化”。政府部分不只有催化手艺研发、投资、施行和催化三者合成的功用，还能催化手艺转移办事机构和手艺司理人的降生。

图4 政府的超等催化功用

从催化研发上看，政府次要能够借助设立科技朝上进步奖、手艺立异引导专项基金、重点研发方案等体例引导研发方就某一重点标的目的停止研发，促进研发愈加针对消费；从催化施行上看，政府能够通过建立创客空间、设立科技创业奖、举办立异创业大赛等体例来鼓舞创业，孵化立异企业；催化投资的行动次要有设立科技功效转化引导基金或者其他一些财产基金、鼓舞常识产权量押贷款等，赐与科技功效转化融资撑持；政府还能催化手艺研发、施行、投资三者合成，例如通过举办国际手艺转移大会，设立科技孵化器、中试基地等体例引进国表里科技功效在本地熟化、转化；政府还可以通过设立立异驿站、成立手艺转移人才培育提拔基地、成立科技功效原则化评判系统等体例，构建起支持手艺转移办事系统的根底设备，起到加快培育提拔手艺转移办事机构和手艺司理人的感化。

总体上看，从高校手艺转移形式和科技功效转化链条上阐发，手艺研发方、施行方、投资方以及手艺转移办事机构、手艺司理人、政府都是必不成少的主体，它们各司其职，发扬着差别的感化。因而，加快高校手艺转移、实现科技功效转化，依靠于各类主体构成合力，废除手艺需求方和赐与方之间的壁垒，使高校科技功效实现外溢，以消费要素的形式在市场自在畅通并最末转化为现实消费力。

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