渤海银行成都分行被罚 监管“点名”五类行为

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中国人民银行成都分行8日披露的行政惩罚信息公示表展现,渤海银行股份有限公司成都分行及3名相关间接责任人员于近日收到了监管部分罚单。

 图为响应行政惩罚信息公示表

详细来看,公示表展现,违法行为类型包罗五项:一是虚报、瞒报金融统计数据;二是违背账户治理规定;三是未根据规定履行客户身份识别义务;四是未根据规定报送大额交易陈述或者可疑交易陈述;五是违背畅通人民币治理规定。

根据公示表,监管部分对渤海银行股份有限公司成都分行赐与警告,并处 68.1万元罚款,对3名相关间接责任人员合计处4万元罚款。做出行政惩罚的决定日期为9月2日。

根据渤海银行官网介绍,渤海银行是最年轻的全国性股份造贸易银行,于2005年12月30日成立,2006年2月正式对外营业。截至2019岁暮,已开设33家一级分行(包罗曲属分行)、30家二级分行、127家收行、54家社区小微收行,并设立了中国香港代表处,网点总数达245家。(记者 宓迪)

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