钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023年第一次暂时股东大会决议通知布告

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 通知布告编号：2023-015

钜泉光电科技（上海）股份有限公司

2023年第一次暂时股东大会决议通知布告

本公司董事会及全体董事包管通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

●本次会议能否有被否决议案：无

一、 会议召开和出席情状

（一） 股东大会召开的时间：2023年3月16日

（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张东路1387号21号楼203室

（三）出席会议的通俗股股东、特殊表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情状：

（四）表决体例能否契合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情状等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长杨士聪先生主持，会议摘用现场投票和收集投票相连系的表决体例。本次股东大会的召集和召开法式、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决法式和表决成果均契合《中华人民共和国公司法》及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》的规定。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情状

1、 公司在任董事7人，出席7人；

2、 公司在任监事3人，出席3人；

3、 董事会秘书出席现场会议，其他高级治理人员列席本次会议。

二、 议案审议情状

（一） 非累积投票议案

1、议案名称：《关于〈钜泉光电科技（上海）股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》

审议成果：通过

表决情状：

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2、议案名称：《关于〈钜泉光电科技（上海）股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》

审议成果：通过

表决情状：

3、议案名称：《关于提请股东大会受权董事会打点公司2023年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》

审议成果：通过

表决情状：

（二）涉及严重事项，应阐明5%以下股东的表决情状

（三）关于议案表决的有关情状阐明

议案1、议案2、议案3为特殊决议议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数三分之二以上通过；

议案1、议案2、议案3已经中小投资者零丁计票；

议案1、议案2、议案3的联系关系股东未参与表决。

三、 律师见证情状

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京达辉（上海）律师事务所

律师：郭倢欣、任学欣

2、律师见证结论定见：

本次股东大会的召集、召开法式契合有关法令律例和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决法式和表决成果合法、有效。

特此通知布告。

钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会

2023年3月17日

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 通知布告编号：2023-016

钜泉光电科技（上海）股份有限公司

关于2023年限造性股票鼓励方案内幕信息

知恋人买卖公司股票情状的自查陈述

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月16日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于〈钜泉光电科技（上海）股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》等议案，并于2023年2月18日在上海证券交易所网站（）披露了相关通知布告。

根据《上市公司股权鼓励治理办法》（以下简称“《治理办法》”）、《上市公司信息披露治理办法》及其他公司内部轨制的有关规定，公司对2023年限造性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”）摘取了足够需要的保密办法，对本鼓励方案的内幕信息知恋人停止了注销。根据《治理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权鼓励信息披露》等法令、律例和标准性文件的相关规定，公司通过中国证券注销结算有限责任公司上海分公司对本鼓励方案的内幕信息知恋人在本鼓励方案草案公开披露前6个月内（即2022年8月18日至2023年2月17日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情状停止自查，详细情状如下：

一、核查的范畴与法式

1、核查对象为本鼓励方案的内幕信息知恋人。

2、本鼓励方案的内幕信息知恋人均填报了《内幕信息知恋人注销表》。

3、公司向中国证券注销结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情状停止了查询，并由中国证券注销结算有限责任公司上海分公司出具了书面的查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情状阐明

根据中国证券注销结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变动查询证明》及《股东股份变动明细清单》，在本鼓励方案自查期间，核查对象买卖公司股票的情状如下：

经公司核查，公司本鼓励方案的核查对象宁勃在自查期间内存在公司股票交易行为，其对公司股票交易系基于对二级市场交易情状的自行揣度而停止的操做，与本鼓励方案内幕信息无关。同时宁勃也是本鼓励方案的内幕信息知恋人和鼓励对象，其买卖公司股票的交易日期均在公司谋划本鼓励方案的日期之前，不存在知情后交易公司股票的情形，亦未有任何人员向其泄露本鼓励方案的相关信息或基于此定见其买卖公司股票，不存在操纵本鼓励方案相关内幕信息停止公司股票交易的情形。

除以上人员外，不存在其他核查对象在自查期间买卖公司股票的行为。

三、结论

公司在筹谋本鼓励方案事项过程中，严厉根据《上市公司信息披露治理办法》及其他公司内部轨制，严厉限制参与筹谋讨论的人员范畴，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时停止了注销，并摘取响应保密办法。

经核查，在自查期间，未发现本鼓励方案的内幕信息知恋人操纵本鼓励方案有关内幕信息停止交易或泄露本鼓励方案有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均契合《治理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

特此通知布告。

钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会

2023年3月17日

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 通知布告编号：2023-017

钜泉光电科技（上海）股份有限公司

关于全资子公司开立理财富品公用结算账户的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月15日别离召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于利用暂时闲置募集资金停止现金治理的议案》，附和公司（包罗全资子公司）在包管不影响募集资金投资方案一般停止以及确保资金平安的前提下，拟利用不超越人民币20,000万元（包罗本数）的部门暂时闲置募集资金（包罗部门超募资金）停止现金治理，购置平安性高、活动性好、称心保本要求的投资产物，利用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及利用期限范畴内，资金能够轮回滚动利用。详细内容详见公司于2022年9月19日在上海证券交易所网站（）。

公司于2022年10月27日别离召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，于2022年11月16日召开2022年第二次暂时股东大会，审议通过了《关于利用暂时闲置募集资金及自有资金停止现金治理的议案》，附和公司（包罗全资子公司）在包管不影响募集资金投资方案一般停止以及确保资金平安的前提下，拟利用不超越人民币105,000万元（包罗本数）部门暂时闲置募集资金（包罗部门超募资金）停止现金治理，拟利用不超越人民币50,000万元（包罗本数）暂时闲置的自有资金停止现金治理，购置平安性高、活动性好的保本型产物，利用期限自股东大会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范畴内，资金能够轮回滚动利用。详细内容详见公司于2022年10月31日在上海证券交易所网站（）。

一、 开立募集资金理财富品公用结算账户的情状

公司全资子公司钜泉微电子（上海）有限公司于近日开立了募集资金理财富品公用结算账户，详细账户信息如下：

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金治理和利用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运做》的相关规定，公司全资子公司将在理财富品到期且无下一步购置方案时及时登记以上专户。上述账户将公用于暂时闲置募集资金购置理财富品的结算，不会用于存放非募集资金或用做其他用处。

二、风险掌握办法

公司将严厉根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法令律例、

《公司章程》及《募集资金治理轨制》等有关规定打点相关现金治理营业；公司将及时阐发和跟踪现金投资产物运做情状，如发现或评估揣度有倒霉因素，将及时摘取响应办法，掌握投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金利用和现金治理情状停止监视与查抄；公司将根据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

三、对公司的影响

公司及子公司利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理是在确保募集资金投资项目标一般施行以及包管募集资金平安的前提下停止的，不会影响募集资金投资项目标一般运转，亦不会对公司一般消费运营形成倒霉影响。通过对暂时闲置募集资金适时停止现金治理，能够进步募集资金利用效率，增加公司现金资产收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

特此通知布告。

钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会

2023年3月17日